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赛欧宝违规被证监会谴责并罚款100万元

SEAVIVADVENTURE OCEANSIVATE EQUITY LIMITED(SAOPEL)因违反《行为准则》被证券及期货事务监察委员会谴责并罚款100万元。

证监会的调查发现,圣多美和普林西比允许其董事和一名投资经理(均不是证监会许可证持有人)在2013年3月至2014年4月期间履行与其受监管活动业务相关的监管职能。

他们介绍客户投资由SAOPEL管理的基金、回应客户的查询,并安排签署该基金的认购协议。他们介绍客户投资圣多美和普林西比管理的基金,回答客户的询问,并安排签署该基金的认购协议。

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